Управление по соблюдению требований комиссии по ценным бумагам и биржам США перечисляет цифровые активы в качестве главного приоритета на 2020 год

  • HLCS 

Источник · Перевод автора

Управление инспекций и экспертиз соответствия Комиссии по ценным бумагам и биржам (Office of Compliance Inspections and Examinations, OCIE) объявило о своих главных приоритетах на 2020 год.

Список, публикуемый во вторник и публикуемый ежегодно, содержит категории, которые рассматриваются как потенциальные риски для инвесторов и рынков капитала США. Цифровые активы определены как один из нескольких ключевых приоритетов среди более широкой миссии Комиссии по обеспечению соблюдения федеральных законов о ценных бумагах, предложению новых правил и регулированию отрасли ценных бумаг.

По словам председателя SEC Джея Клейтона (Jay Clayton),

«Приоритеты экспертизы OCIE на 2020 год определяют ключевые области риска, как существующие, так и возникающие, которые, как мы ожидаем, будут определять и уменьшать саморегулируемые организации (СРО), клиринговые фирмы, инвестиционные консультанты и другие участники рынка».

По мере того, как пространство цифровых активов выходит на новые коридоры благодаря инновационным платформам блокчейна и криптовалюты, токенам, новым умозрительным активам и потребительским приложениям, OCIE будет продолжать выявлять и проверять зарегистрированные в SEC фирмы, работающие в отрасли.

Приоритеты OCIE 2020

  • Розничные инвесторы, в том числе пожилые люди и люди, сберегающие на пенсию
  • Инфраструктура рынка
  • Информационной безопасности
  • Основные направления, касающиеся инвестиционных консультантов, инвестиционных компаний, брокеров-дилеров и муниципальных консультантов
  • Программы по борьбе с отмыванием денег
  • Финансовые технологии (fintech) и инновации, включая цифровые активы и электронные инвестиционные консультации
  • Надзорный орган финансового сектора (Financial Industry Regulatory Authority, FINRA) и Совет по нормотворчеству муниципальных ценных бумаг (Municipal Securities Rulemaking Board, MSRB)